關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見
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2019-01-10
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財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的若干指導(dǎo)意見
財(cái)建[2007]8號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳（局）、發(fā)展改革委：
按照《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部科技部關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理若干意見》（國(guó)辦發(fā)[2006]56號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)以及文件精神，為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，扶持公益性和國(guó)家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的快速、健康發(fā)展，財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委決定拿出部分國(guó)家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)提出如下意見：
一、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的原則
（一）市場(chǎng)運(yùn)作。要面向市場(chǎng)，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用，充分吸引社會(huì)資本投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目按市場(chǎng)化運(yùn)作，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧；政府部門不干預(yù)項(xiàng)目承擔(dān)單位的經(jīng)營(yíng)，管理機(jī)構(gòu)受政府委托按出資額行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（二）鼓勵(lì)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，主要投向是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的種子期和起步期的公益性或公共性科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，項(xiàng)目具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性，不同于一般商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，不以利益最大化為目的。
（三）引導(dǎo)為主。產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，目的是引導(dǎo)社會(huì)資本投向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，解決高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在種子期和起步期資金不足問題，不占大股、不行使經(jīng)營(yíng)主導(dǎo)權(quán)，調(diào)動(dòng)項(xiàng)目承擔(dān)單位的積極性，分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)。
（四）規(guī)范管理。建立規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制，通過多種方式，加強(qiáng)管理機(jī)構(gòu)能力培養(yǎng)，強(qiáng)化管理機(jī)構(gòu)責(zé)任，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范體系和利益激勵(lì)機(jī)制；按照公共財(cái)政原則，在條件成熟時(shí)，及時(shí)退出創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資并將回收資金上繳中央財(cái)政。
二、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資受托管理機(jī)構(gòu)
（一）創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資受托管理機(jī)構(gòu)的確定。
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)管理，財(cái)政部合同國(guó)家發(fā)展改革委通過招標(biāo)的方式確定專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，并與專業(yè)管理機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議。
（二）受托管理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)：
1、具有企業(yè)法人資格；
2、注冊(cè)資金不少于1億元；
3、從事創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資管理業(yè)務(wù)5年以上；
4、有3年以上創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員至少5名；
5、有完善的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度；
6、有創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目運(yùn)作的成功經(jīng)驗(yàn)。
（三）受托管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)：
1、按照本意見及有關(guān)規(guī)定的要求，推薦投資項(xiàng)目；
2、受委托以投資額為限對(duì)被投資企業(yè)行使出資人權(quán)利，包括向被投資企業(yè)派遣董事、監(jiān)事，通過股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依法行使權(quán)利；
3、充分利用自身資源和創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗(yàn)為被投資企業(yè)提供各種增值服務(wù)，幫助企業(yè)建立規(guī)范的管理制度，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展；
4、定期向財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)告被投資企業(yè)項(xiàng)目進(jìn)展情況、股本變化情況以及其他重大情況；
5、根據(jù)要求，組織創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資退出，并及時(shí)將回收資金上繳中央財(cái)政。
三、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的選擇
（一）風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目要符合以下條件：
1、具有公益性、公共性技術(shù)屬性，能明顯提升產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；
2、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且技術(shù)含量較高；
3、近期內(nèi)籌集資金能力相對(duì)較弱的，但具有良好市場(chǎng)前景、預(yù)期盈利能力較強(qiáng)。
（二）創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目可以采取以下兩種方式篩選和確定：
1、國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃等公布創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南，各地發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政廳（局）按本意見規(guī)定的要求組織相關(guān)項(xiàng)目并向國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部推薦，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部組織專家評(píng)審后，在受托管理機(jī)構(gòu)與被投資單位協(xié)商一致并簽訂投資協(xié)議的基礎(chǔ)上，批復(fù)投資項(xiàng)目和投資額度；
2、受托管理機(jī)構(gòu)推薦投資項(xiàng)目，受托管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本意見規(guī)定的原則和要求在國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部確定的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資支持重點(diǎn)領(lǐng)域內(nèi)評(píng)估、篩選本機(jī)構(gòu)已經(jīng)投資的項(xiàng)目，上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委和財(cái)政部，國(guó)家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部在專家評(píng)審的基礎(chǔ)上，批復(fù)投資項(xiàng)目和投資額度。
（三）申報(bào)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目需要提交的材料：
1、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和專家初步論證意見；
2、項(xiàng)目申報(bào)單位近兩年經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料；
3、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)；
4、項(xiàng)目申報(bào)單位同意國(guó)家財(cái)政投資參股的決議；
5、其他相關(guān)材料。
四、資金的撥付
財(cái)政部依據(jù)批復(fù)的投資項(xiàng)目名單、金額以及受托管理機(jī)構(gòu)與被投資單位簽訂的投資協(xié)議，按照有關(guān)規(guī)定，將資金撥付受托管理機(jī)構(gòu)的托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)撥付被投資單位。
受托管理機(jī)構(gòu)的托管專戶需在財(cái)政部指定的代理銀行范圍內(nèi)開設(shè)，并由財(cái)政部、受托管理機(jī)構(gòu)、開戶銀行3家簽訂協(xié)議，明確托管機(jī)構(gòu)只有接到財(cái)政部的撥款通知后，方可通知銀行撥付資金。
因特殊原因無(wú)法繼續(xù)執(zhí)行的，受托管理機(jī)構(gòu)要及時(shí)將投資資金繳回中央財(cái)政。
五、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的退出
創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目通過企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)回購(gòu)、股票市場(chǎng)上市等方式實(shí)現(xiàn)退出。
受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目退出時(shí)機(jī)進(jìn)行考察，在退出時(shí)機(jī)成熟時(shí)運(yùn)作退出，并及時(shí)將退出時(shí)機(jī)、退出方式等情況報(bào)告財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委。
退出的資金（含回收的股息、股利）直接收回到托管專戶，由受托管理機(jī)構(gòu)及時(shí)上繳中央財(cái)政。
六、委托經(jīng)費(fèi)
委托管理機(jī)構(gòu)管理創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，需支付一定委托費(fèi)用。委托費(fèi)用分為兩個(gè)部分，一部分是日常管理費(fèi)，按不超過投資余額的3％確定；另一部分是效益獎(jiǎng)勵(lì)，按不超過總投資收益（彌補(bǔ)虧損后的凈收益）的一定比例確定，委托經(jīng)費(fèi)的具體安排在委托協(xié)議中約定。
七、考核與監(jiān)督
（一）受托管理機(jī)構(gòu)依照本意見和委托協(xié)議約定事項(xiàng)，認(rèn)真履行相應(yīng)管理職責(zé)。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度、工作流程和風(fēng)險(xiǎn)防范制度，設(shè)置相應(yīng)的業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)。
（二）財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行考核與監(jiān)督，有權(quán)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)施不定期檢查，對(duì)受托專戶的資金進(jìn)行監(jiān)控。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送受托管理機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)告和創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資管理報(bào)告，每年至少報(bào)送一次，報(bào)告主要包括：
1、受托管理機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益情況；
2、受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)情況；
3、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資規(guī)模、投資完成情況；
4、投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況；
5、創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的退出和收益情況；
6、委托協(xié)議約定的其他事項(xiàng)。
（三）受托管理機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委有權(quán)撤銷或更換受托管理機(jī)構(gòu)，必要時(shí)可訴諸法律手段：
1、不再具備本意見規(guī)定的資質(zhì)條件；
2、有重大違法違規(guī)行為；
3、依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)；
4、委托協(xié)議約定的其他情形。
產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資是財(cái)政資金支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方式新的、有益的探索。但創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資具有投資周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)程度高等特點(diǎn)，需注意防范風(fēng)險(xiǎn)，依法有序發(fā)展，注重充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，發(fā)揮財(cái)政資金的種子作用，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的發(fā)展。
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