產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行）
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2019-01-10
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產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)和管理若干要求（試行）
發(fā)改辦高技[2007]1955號(hào)
一、國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部根據(jù)國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、科技發(fā)展規(guī)劃、當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)領(lǐng)域指南等，確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目（以下簡稱“國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目”）支持的重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)布年度產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金試行創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目申報(bào)指南（以下簡稱“申報(bào)指南”）。
二、國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目支持高新技術(shù)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化。項(xiàng)目應(yīng)具有原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、消化吸收再創(chuàng)新屬性。
三、申報(bào)國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的單位應(yīng)為高新技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)。項(xiàng)目應(yīng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)，如需備案或核準(zhǔn)的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目有兩種推薦方式：一是由省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政廳（局）推薦；二是由經(jīng)財(cái)政部會(huì)同國家發(fā)展改革委招標(biāo)確定的受托管理機(jī)構(gòu)推薦。
五、地方發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政廳（局）要按照本要求和申報(bào)指南，對(duì)擬推薦的項(xiàng)目進(jìn)行初選，向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件。中央管理企業(yè)的項(xiàng)目按照屬地管理原則由地方組織申報(bào)。
六、受托管理機(jī)構(gòu)按照本要求和申報(bào)指南，對(duì)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)投資或已經(jīng)決定投資的項(xiàng)目進(jìn)行篩選，向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部報(bào)送推薦項(xiàng)目文件，同時(shí)附本機(jī)構(gòu)已投資項(xiàng)目的股權(quán)證明或投資協(xié)議。
七、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金支持的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)具備以下基本條件：
（一）符合項(xiàng)目申報(bào)指南的要求。
（二）對(duì)于產(chǎn)品制造類項(xiàng)目，應(yīng)已經(jīng)完成產(chǎn)品技術(shù)的開發(fā)和研制，已形成科研成果及產(chǎn)品樣機(jī)、樣品，或已開始進(jìn)入小試、中試、臨床階段；
對(duì)于服務(wù)類項(xiàng)目，應(yīng)具有較高技術(shù)含量和附加值且可投入市場，已形成清晰明確的商業(yè)模式，具有切實(shí)可行的商業(yè)計(jì)劃。
（三）項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具有專業(yè)的技術(shù)、管理、經(jīng)營人才和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有開拓進(jìn)取精神和共同的經(jīng)營理念，對(duì)市場前景有良好的判斷力，團(tuán)結(jié)協(xié)作、誠實(shí)守信。
（四）項(xiàng)目方案合理可行，預(yù)期項(xiàng)目具有較大的市場規(guī)模和較強(qiáng)的市場競爭力，具有較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。項(xiàng)目符合國家產(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求。
（五）項(xiàng)目應(yīng)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)含量較高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬明晰。
（六）項(xiàng)目單位應(yīng)具有較強(qiáng)的技術(shù)開發(fā)和項(xiàng)目實(shí)施能力，財(cái)務(wù)管理規(guī)范、透明。
八、項(xiàng)目單位應(yīng)提交項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書（代項(xiàng)目可行性研究報(bào)告），主要內(nèi)容包括項(xiàng)目摘要、公司介紹、管理團(tuán)隊(duì)和能力、產(chǎn)品或服務(wù)、技術(shù)來源、市場分析、項(xiàng)目運(yùn)作計(jì)劃、財(cái)務(wù)與成本分析、公司核心競爭力等。并附以下材料：
（一）項(xiàng)目單位同意投資參股的決議；
（二）技術(shù)來源及技術(shù)先進(jìn)性的有關(guān)證明；
（三）項(xiàng)目申報(bào)單位近兩年經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和資信材料；
（四）項(xiàng)目單位工商登記證明、公司章程、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)；
（五）項(xiàng)目單位的財(cái)務(wù)基本情況；
（六）項(xiàng)目所需的其它投資來源；
（七）項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)材料和所附文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；
（八）申報(bào)指南中要求提供的其他材料。
九、國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)推薦項(xiàng)目進(jìn)行專家評(píng)審或評(píng)估，必要時(shí)可征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。
十、專家組應(yīng)由專業(yè)性、權(quán)威性、代表性、中立性，且與項(xiàng)目無重大相關(guān)利益的專家組成。專家組應(yīng)包括投資管理、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面專家，以及受托管理機(jī)構(gòu)的專家。專家組應(yīng)科學(xué)、客觀、公正地評(píng)審項(xiàng)目。
十一、國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部按照科學(xué)、公平、擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評(píng)審意見或咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)估意見，提出擬支持的國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目建議名單及資金初步安排意見送受托管理機(jī)構(gòu)。
十二、受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家發(fā)展改革委和財(cái)政部的委托，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和股權(quán)談判，與項(xiàng)目單位簽訂投資協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查和股權(quán)談判中，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目虛假瞞報(bào)等重大情況或項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)報(bào)國家發(fā)展改革委、財(cái)政部，提出對(duì)項(xiàng)目的調(diào)整建議。受托管理機(jī)構(gòu)在完成盡職調(diào)查和股權(quán)談判后，將調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議報(bào)送國家發(fā)展改革委和財(cái)政部。
十三、國家發(fā)展改革委會(huì)同財(cái)政部根據(jù)受托管理機(jī)構(gòu)的調(diào)查報(bào)告和項(xiàng)目投資協(xié)議，批復(fù)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，確定國家投資額度，確認(rèn)項(xiàng)目的受托管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目投資協(xié)議等。批復(fù)的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目納入國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃。國家安排資金可一次承諾，并按照項(xiàng)目投資協(xié)議分期到位。
十四、國家資金在被投資企業(yè)中原則上不控股。
十五、對(duì)于已經(jīng)安排國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資資金的項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況，受托管理機(jī)構(gòu)可以提出追加國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資的申請(qǐng)，但需按照上述程序重新評(píng)審評(píng)估審批。
十六、受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)國家創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的管理和輔導(dǎo)，每年八月和次年二月將上半年和全年項(xiàng)目進(jìn)展情況報(bào)國家發(fā)展改革委、財(cái)政部。地方發(fā)展改革委和財(cái)政廳（局）對(duì)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，積極推進(jìn)，對(duì)于項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)向國家發(fā)展改革委和財(cái)政部反映情況。
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